Foreign Listed Stock Index Futures und Optionen Genehmigung Für diesen Artikel benötigen Sie einen PDF-Viewer wie Adobe Reader. Europäische Union, USA April 16 2014 Anbei finden Sie die aktualisierten Foreign Listed Stock Index Futures und Options Approvals Chart, aktuell ab dem 16. April 2014. Alle früheren Versionen werden ersetzt und sollten verworfen werden. (1) Die CFTC hat folgende Verträge für den Handel durch US - Personen genehmigt: (i) Eurexrsquos Futures - Kontrakt auf Basis des MSCI China Free Index (ii) Eurexrsquos Futures - Kontrakt auf Basis von der MSCI Emerging Markets Asia Index (iii) Vertrag Eurexrsquos Futures basierend auf den MSCI Emerging Markets EMEA Index (iv) Vertrag Eurexrsquos Futures basierend auf den MSCI Emerging Markets Index (v) Eurexrsquos-Futures-Kontrakt auf der Basis des MSCI Emerging Markets Indien Index (vi) Eurexrsquos-Futures-Kontrakt auf der Basis des MSCI Emerging Markets Latin America Index (vii) Vertrag Eurexrsquos Futures basierend auf den MSCI Europe Growth Index (viii) Vertrag Eurexrsquos Futures basierend auf dem MSCI Europe Value Index (ix) Vertrag Eurexrsquos Futures basierend auf den MSCI Malaysia Index (x) Vertrag Eurexrsquos Futures basierend auf dem MSCI South Africa Index (xi) Vertrag Eurexrsquos Futures basierend auf den MSCI Thailand Index (xii) SGX-DTrsquos Futures-Kontrakts auf der Basis des MSCI India Index (xiii) SGX-DTrsquos-Futures-Kontrakt auf Basis der MSCI Philippinen Index (xiv) SGX-DTrsquos-Futures-Kontrakt auf der Basis des MSCI Thailand Index (xv) Euronext LIFFErsquos britischen Pfund denominierten Futures-Kontrakt (pound2 pro Punkt-Index) auf der Basis des FTSE 250 Index und (xvi) Euronext LIFFErsquos Euro-denominierte Futures-Kontrakt auf Basis des MSCI Europe Index. (2) Die SEC hat keine neuen ausländischen Aktienindexoptionen genehmigt, seit wir das Genehmigungsdiagramm zuletzt verteilt haben. (3) Darüber hinaus wurde das Chart geändert, um die Verfügbarkeit des von LIFFE angebotenen Bclear-Dienstes zu berücksichtigen. Dies ermöglicht es LIFFE-Mitgliedern, die bestimmte Kriterien erfüllen, um bestimmte Nicht-US-Aktien - und Indexoptionen zu löschen, die im Auftrag über den Zähler ausgeführt wurden Der berechtigten US-Institutionen. Weitere Informationen finden Sie in Fußnote 4. Für die Definition von ldquoEligible U. S. Institutionrdquo und für andere erläuternde Informationen, siehe die Endnoten am Ende dieser Tabelle. 1 Foreign notierte Aktienindex-Futures und Optionen Zulassungen (April 2014) CountryExchange Futures-Kontrakte Optionen auf Futures-Kontrakte Aktienoptionen ETF-Optionen AustraliaASXASX Futures Exchange SampPASX 50 Zugelassen für den Verkauf an US-Personen Basiswert (24. Juli 2002 No-Action Letter ausgestellt ASX Futures Exchange ) Keine angeboten Genehmigt für anspruchsberechtigte US-Institutionen nur (13. August 2007 SEC No-Action Letter an ASX Limited) Keine angeboten AustralienASXASX Futures Exchange Einzelne Namen Aktien Keine angeboten Keine angeboten Genehmigt für förderfähige US-Institutionen nur (13. August 2007 SEK No - Aktionsschreiben an ASX Limited) Keine angeboten AustraliaASXASX Futures Exchange SampPASX 200 Genehmigt zum Verkauf an US-Personen (24. Juli 2002 No-Action Letter an ASX Futures Exchange) Keine angeboten Genehmigt für förderfähige US-Institutionen nur (13. August 2007 SEK Nr - Aktionsbrief an ASX Limited) Nicht zugelassen AustralienASXASX Futures Exchange SampPASX 200 A-Reit Nicht zugelassen Nicht verfügbar Zulassung nur für anspruchsberechtigte US-Institutionen (13. August 2007 SEC No-Action Letter an ASX Limited) Keine angeboten AustraliaSydney Futures Exchange (SFE ) SPI 200 Zugelassen zum Verkauf an US-Personen (10.08.1999 Freiverkehrsbrief an SFE) Freigegeben zum Verkauf an US-Personen (10.08.1999 No-Action Letter an SFE) Nicht zugelassen Nicht angeboten AustraliaSydney Futures Exchange (SFE ) 1-Tagesoptions-Kontrakt auf Basis des CBOT Mini-Sow-Dow-Futures-Kontrakts Keine angeboten Für den Erwerb an US-Personen genehmigt (8. August 2006 SFS) Kein Angebot Kein Angebot ÖsterreichWiener Borse ATX Nicht zugelassen Keine angeboten Nicht genehmigt Keine angeboten Für die Definition von ldquoEligible US Institutionrdquo und für andere erläuternde Informationen, siehe die Endnoten am Ende dieser Tabelle. 2 CountryExchange Futures-Kontrakte Optionen auf Futures-Kontrakte Aktienoptionen ETF-Optionen AustriaWiener Borse Russian Traded Nicht Keine Basiswert zugelassen Nicht zugelassen Keine angeboten angeboten AustriaWiener Borse CECE Indizes (CEX, CTX, HTX, PTX) Nicht Keine genehmigt angeboten Nicht genehmigt Keine angeboten AustriaWiener Borse Einzel Name Aktien Keine angeboten Keine angeboten Nicht genehmigt4 Keine angeboten BelgienEuronext Brüssel BEL 20 Zugelassen zum Verkauf an US-Personen (31. August 2011 Kein Aktionspapier an Euronext Brüssel ausgegeben) Keine angeboten Nicht genehmigt4 Keine angeboten BelgienEuronext Brussels Mini BEL 20 (Indexteilnehmer) Keine Angeboten Keine angeboten Nicht zugelassen Keine angeboten BelgienEuronext Brüssel Mini Dow Jones Euro STOXX (Indexteilungseinheiten) Keine angeboten Keine angeboten Nicht zugelassen Keine angeboten BelgienEuronext Brussels Einzelne Namen Aktien Nicht zugelassen Keine angeboten Nicht zugelassen4 Keine angeboten Brasilien BMampF Bovespa SA Ibovespa Zugelassen zum Verkauf in die USA Personen (26. August 2009 Kein Aktionspapier an BMampF Bovespa SA) 2 Zugelassen zum Verkauf an US-Personen (26. August 2009 Nein-Aktion Brief an BMampF Bovespa SA) Nicht zugelassen Keine angeboten Brasilien BMampF Bovespa SA Ibovespa Flex Keine angeboten Keine angeboten Nicht zugelassen Keine angeboten Brasilien BMampF Bovespa SA Mini Ibovespa Zugelassen zum Verkauf an US-Personen (26. August 2009 Kein Aktionsschreiben an BMampF Bovespa SA) Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten Brasilien BMampF Bovespa SA IBrX 50 Index Futures Vertrag Genehmigung ausstehend Nicht zugelassen Nicht zugelassen Keine angeboten Für die Definition von ldquoEligible US Institutionorth und anderen erläuternden Informationen siehe die Endnoten am Ende dieser Tabelle. 3 CountryExchange Futures-Kontrakte Optionen auf Futures-Kontrakte Aktienoptionen ETF-Optionen Brasilien BMampF Bovespa SA SampP 500 Index zugelassen für den Verkauf an US-Personen (24. September 2012 Zertifizierung) Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten Brasilien BMampF Bovespa SA MICEX zugelassen für den Verkauf an US-Personen Basiswert (12.03.2013) Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten Brasilien BMampF Bovespa SA Hang Seng Genehmigt zum Verkauf an US Personen (12. März 2013 Zertifikat) Nicht zugelassen Nicht zugelassen Nicht verfügbar Brasilien BMampF Bovespa SA FTSEJSE Top 40 Zugelassen zum Verkauf in die USA Personen (12 März 2013 Zertifikat) Nicht zugelassen Nicht zugelassen Nicht verfügbar Brasilien BMampF Bovespa SA BSE Sensitive Zugelassen zum Verkauf an US Personen (12. März 2013) Nicht zugelassen Nicht zugelassen Keine angeboten KanadaMontreal Exchange (Bourse de Montreacuteal) SampPTSX Kanada 60 Approved Zum Verkauf an US-Personen (am 9. Dezember 1999 CFTC-Aktionärsbrief an der Montreal Exchange) 3 Keine Angeboten Genehmigt, einschließlich Genehmigung aller anderen Indexoptionen, zum Verkauf an US-Personen, die in der Regel oder in Zukunft Post-Effective Amendment Nr. 27 zur Registrierungserklärung auf Formular S-20, eingereicht von Canadian Derivatives Clearing Corp. SEC File Nr. 2-69458) Keine angeboten Für die Definition von ldquoEligible US Institutionrdquo und für weitere Erläuterungen siehe die Endnoten unter Das Ende dieser Tabelle. 4 CountryExchange Basiswert Futures-Kontrakte Optionen auf Futures-Kontrakte Equity-Optionen ETF-Optionen CanadaMontreal Exchange (Bourse de Montreacuteal) Einzelne Namen Aktien Keine angeboten Keine angeboten Genehmigt für alle Optionen auf einzelne Wertpapiere, die an der Montreal Exchange notiert sind, Verkauf an US-Personen im allgemeinen (Post-Effective Änderung Nr 27 bis Registrierungserklärung auf Formular S-20 von Canadian Derivatives Clearing Corp. SEC File No. eingereicht 2-69458) Keine angeboten CanadaMontreal Exchange (Bourse de Montreacuteal) SampPTSX 60 Index Mini Futures Zugelassen für den Verkauf an US-Personen (19. April 2012 Zertifizierung) Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten CanadaMontreal Exchange (Bourse de Montreacuteal) iUnits SampPTSE 60 Index Participation Fund (i60 Fund) Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten zugelassen für US-Personen im allgemeinen nach Registrierung Statement CanadaMontreal Exchange (Bourse de Montreacuteal) SampPTSX Capped Sektor nicht genehmigt Keine angeboten zugelassen für US-Personen im allgemeinen nach Registration Statement (siehe SampPTSX Kanada 60 oben) Keine angeboten CanadaMontreal Exchange (Bourse de Montreacuteal) iUnits SampPTSX Capped (SampPTSX Kanada 60 oben) Gold Index Fund Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten Genehmigt für US Personen im Allgemeinen gemäß der Registrierungserklärung (siehe SampPTSX Canada 60 oben) Für die Definition von ldquoEligible US Institutionrdquo und für weitere Erläuterungen siehe die Endnoten am Ende dieser Tabelle. 5 CountryExchange Futures-Kontrakte Optionen auf Futures-Kontrakte Aktienoptionen ETF-Optionen CanadaMontreal Exchange (Bourse de Montreacuteal) iUnits SampPTSX Capped Financials Index Fund Keine angeboten Keine angeboten Keine Basiswert angeboten zugelassen für US-Personen im Allgemeinen nach Registration Statement (siehe SampPTSX Kanada 60 oben) CanadaMontreal Austausch (Bourse de Montreacuteal) iUnits SampPTSX Capped Information Technology Index Fund Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten zugelassen für US-Personen im allgemeinen nach Registration Statement (siehe SampPTSX Kanada 60 oben) CanadaMontreal Exchange (Bourse de Montreacuteal) iUnits SampPTSX Capped Energy Index Fund Keine angeboten None (Siehe auch SampPTSX Kanada 60) China Finanzterminkontrakte CSI 300 Index Futures Nicht zugelassen Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten DänemarkOMX Nordic Exchange Copenhagen AS Single Name Aktien Keine angeboten Keine angeboten Nicht zugelassen4,11 Keine angeboten DänemarkFUTOP Markt KFX (LargeSmall Vertrag) Nicht zugelassen Keine angeboten Nicht zugelassen Keine angeboten FinlandOMX Nordic Exchange Helsinki Einzelne Namen Aktien Keine angeboten Keine angeboten Nicht genehmigt4,5 Keine angeboten Für die Definition von ldquoEligible US Institutionrdquo und weitere Erklärungen finden Sie in den Endnoten am Ende dieser Tabelle. 6 CountryExchange Basiswert Futures-Kontrakte Optionen auf Futures-Kontrakte Aktienoptionen ETF-Optionen FranceEuronext Paris SA CAC40 Genehmigt zum Verkauf an US-Personen (17. Dezember 1991 No-Action Letter an ParisBourse) 3 Keine angeboten Genehmigt nur für berechtigte US-Institutionen (17. Juli 1996) SEC No-Action Letter an MONEP, bestätigt am 6. Dezember 1999 SEC No-Action Letter an ParisBourse) 4 Keine angeboten FrankreichEuronext Paris SA CAC40 Mini Zugelassen zum Verkauf an US-Personen (13. September 2013 Zertifizierung) Keine angeboten Keine angeboten Keine Angeboten FrankreichEuronext Paris SA Einzelne Namenaktien Nicht genehmigt Keine angeboten Genehmigt für alle Optionen auf einzelne Dividendenpapiere, die nunmehr oder in Zukunft künftig aufgeführt werden5 für zugelassene US-Institute nur (17. Juli 1996 SEC No-Action Letter an MONEP, bestätigt von 6. Dezember 1999 SEC No-Action Letter an ParisBourse) 4 Keine angeboten FranceEuronext Paris SA Dow Jones STOXX 50 Zugelassen zum Verkauf an US-Personen (29.02.2000 CFTC-Aktion ohne Brief an ParisBourse) 3 Keine angeboten Genehmigt für berechtigte US Institutionen nur (26. Oktober 1998 SEC No-Action Letter an MONEP, bestätigt am 6. Dezember 1999 SEC No-Action Letter an ParisBourse) Keine angeboten Für die Definition von ldquoEligible US Institutionorth und für andere Erläuterungen siehe die Endnoten Am Ende dieser Tabelle. 7 CountryExchange Basiswert Futures-Kontrakte Optionen auf Futures-Kontrakte Aktienoptionen ETF-Optionen FranceEuronext Paris SA Dow Jones Euro STOXX 50 Zugelassen zum Verkauf an US-Personen (29. Februar 2000 CFTC-Aktionsschreiben an ParisBourse) 3 Keine angeboten Genehmigt nur für US-amerikanische Institute (26. Oktober 1998 SEC No-Action Letter an MONEP, bestätigt am 6. Dezember 1999 SEC No-Action Letter an ParisBourse) Keine angeboten FranceEuronext Paris SA Dow Jones STOXX 600 Sektoren (Bank, Energie, Gesundheitswesen, Technologie, Telekommunikation) Nicht genehmigt Keine angeboten Nicht zugelassen Nicht verfügbar FrankreichEuronext Paris SA FTSEurofirst 80 Genehmigt zum Verkauf an US-Personen (5. März 2007 CFTC-Aktionärsbrief an Euronext LIFFE, im Auftrag von Euronext Paris SA) Keine angeboten Keine angebotene4 Keine angebotene FranceEuronext Paris SA FTSEurofirst 100 Zugelassen zum Verkauf an US-Personen (5. März 2007 CFTC-Aktionärsbrief an Euronext LIFFE, im Auftrag von Euronext Paris SA) Keine angeboten Keine angebotene4 Keine angeboten FranceEuronext Paris SA FTSE EPRANAREIT Europa Zugelassen zum Verkauf an US-Personen (Juli 10, 2008 CFTC No-Action Letter an Euronext LIFFE, im Auftrag von Euronext Paris SA) Keine angeboten Keine angeboten Nicht zugelassen Für die Definition von ldquoEligible US Institutionorth und anderen Erläuterungen siehe die Endnoten am Ende dieser Tabelle. 8 CountryExchange Basiswert Futures-Kontrakte Optionen auf Futures-Kontrakte ETF-Optionen FranceEuronext Paris SA FTSE EPRANAREIT Euro Zone Genehmigt zum Verkauf an US-Personen (10. Juli 2008 CFTC-Aktionärsbrief an Euronext LIFFE, im Auftrag von Euronext Paris SA) Keine angeboten Keine angeboten Nicht zugelassen DeutschlandSchweiz Eurex DAX Zugelassen zum Verkauf an US-Personen (20. Dezember 1994 CFTC-Aktionärsbrief an Deutsche Terminborse) 3 Keine angeboten Zulassung nur für berechtigte US-Institutionen (27.07.2005 SEC No-Action Letter an Eurex ) Keine angeboten DeutschlandSchweiz Eurex DAX EX Nicht zugelassen Keine angeboten Keine angeboten Zulassung nur für anspruchsberechtigte US-Institutionen (27.07.2005 SEC No-Action Letter an Eurex) DeutschlandSchweiz Eurex Dow Jones Euro STOXX 50 Genehmigt zum Verkauf an US-Personen (April 6, 2000 CFTC-Aktionärsbrief an Eurex) 3 Keine angeboten Genehmigt nur für anspruchsberechtigte US-Institute (27.07.2005 SEC No-Action Letter an Eurex) Keine angeboten DeutschlandSchweiz Eurex Dow Jones Euro STOXX 50 Dividenden Nicht zugelassen Nicht zugelassen Keine angeboten Keine Angebotsscheine Eurex Dow Jones STOXX 50 Anerkannt zum Verkauf an US-Personen (6. April 2000 CFTC-Aktionärsbrief an Eurex) 3 Keine angeboten Zulassung nur für anspruchsberechtigte US-Institutionen (27.07.2005 SEC No-Action Letter an Eurex) Keine angeboten DeutschlandSchweiz Eurex Dow Jones Euro STOXX 50 EX Nicht zugelassen Nicht verfügbar Nicht zugelassen Genehmigt für förderungswürdige US-Institutionen nur (27. Juli 2005 SEC No-Action Letter an Eurex) Für die Definition von ldquoEligible US Institutionrdquo und für andere Erläuterungen bitte Siehe die Endnoten am Ende dieser Tabelle. 9 CountryExchange Basiswert Futures-Kontrakte Optionen auf Futures-Kontrakte ETF Optionen DeutschlandSchweiz Eurex KOSPI 200 Optionen6 Nicht zugelassen Keine angeboten Nicht zugelassen Keine angeboten DeutschlandSchweiz Eurex Swiss Market Nicht zugelassen Nicht verfügbar Zulassung nur für berechtigte US-Institutionen (27.07.2005 SEC No-Action Letter (Eurex) Eurex SLI Swiss Leader Zugelassen zum Verkauf an US-Personen (18. August 2008 CFTC-Aktionärsbrief an Eurex) Keine Angeboten Nicht zugelassen Nicht verfügbar DeutschlandSchweiz Eurex Swiss Market Index Midcap (SMIM) Zugelassen zum Verkauf an US-Personen (18.08.2008 CFTC No-Action Letter an Eurex) Keine angeboten Nicht zugelassen Nicht verfügbar DeutschlandSchweiz Eurex Dow Jones Global Titans 50 Zugelassen zum Verkauf An US-Personen (18. Juli 2002 CFTC-Aktionärsbrief an Eurex) Keine angeboten Für zugelassene US-Institutionen nur genehmigt (27. Juli 2005 SEC No-Action Letter an Eurex) Keine angeboten DeutschlandSchweiz Eurex Dow Jones Global Titans 50 Index US Denominated) Zugelassen zum Verkauf an US-Personen (5. Juni 2012 Zertifikat) Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten DeutschlandSchweiz Eurex Dow Jones STOXX 600 Banksektor Genehmigt zum Verkauf an US-Personen (2. April 2002 CFTC-Aktion ohne Brief an Eurex) Keine angeboten Nicht zugelassen Keine angeboten DeutschlandSchweiz Eurex Dow Jones STOXX Small 200 Zugelassen zum Verkauf an US-Personen (6. Februar 2008 CFTC No-Action Letter an Eurex) Keine angeboten Nicht zugelassen Keine angeboten Für die Definition von ldquoEligible US Institutionrdquo und für andere Erklärungen Informationen finden Sie in den Endnoten am Ende dieser Tabelle. 10 CountryExchange Basiswert Futures-Kontrakte Optionen auf Futures-Kontrakte Aktienoptionen ETF Optionen DeutschlandSchweiz Eurex Dow Jones STOXX Mitte 200 Genehmigt zum Verkauf an US-Personen (18. Juni 2007 CFTC No-Action Brief an Eurex) Keine angeboten Nicht zugelassen Keine angeboten DeutschlandSchweiz Eurex Dow Jones STOXX Large 200 Zugelassen zum Verkauf an US-Personen (6. Februar 2008 CFTC No-Action Letter an Eurex) Keine angeboten Nicht zugelassen Keine angeboten DeutschlandSchweiz Eurex Dow Jones STOXX 600 Zugelassen zum Verkauf an US-Personen (18. Juni 2007 CFTC No-Action Brief an Eurex) Keine angeboten Nicht zugelassen Keine angeboten DeutschlandSchweiz Eurex Dow Jones STOXX 600 Industriegüter amp Services Zugelassen zum Verkauf an US-Personen (6. Februar 2008 CFTC No-Action Brief an Eurex) Keine angeboten Nicht zugelassen Keine angeboten DeutschlandSchweiz Eurex Dow Jones STOXX 600 Insurance Genehmigt zum Verkauf an US-Personen (6. Februar 2008 CFTC No-Action Letter an Eurex) Keine angeboten Nicht zugelassen Keine angeboten DeutschlandSchweiz Eurex Dow Jones STOXX 600 Medien Zugelassen zum Verkauf an US-Personen (6. Februar 2008 CFTC-Nr - Aktionsbrief an Eurex) Keine angeboten Nicht zugelassen Keine angeboten DeutschlandSchweiz Eurex Dow Jones STOXX 600 Persönlicher amp Haushaltswaren Zugelassen zum Verkauf an US-Personen (6. Februar 2008 CFTC-Aktionsschreiben an Eurex) 7 Keine angeboten Nicht zugelassen Keine angeboten DeutschlandSchweiz Eurex Dow Jones STOXX 600 Retail Nicht zugelassen Keine angeboten Nicht zugelassen Keine angeboten Für die Definition von ldquoEligible US Institutionrdquo und für weitere Erläuterungen siehe die Endnoten am Ende dieser Tabelle. 11 CountryExchange Basiswert Futures-Kontrakte Optionen auf Futures-Kontrakte Aktienoptionen ETF Optionen DeutschlandSchweiz Eurex Dow Jones STOXX 600 Travel amp Freizügig zum Verkauf an US-Personen (6. Februar 2008 CFTC-Aktionärsbrief an Eurex) Keine angeboten Nicht zugelassen Keine angeboten DeutschlandSchweiz Eurex Dow Jones STOXX 600 Utilities Genehmigt zum Verkauf an US-Personen (6. Februar 2008 CFTC No-Action Letter an Eurex) Keine angeboten Nicht zugelassen Keine angeboten DeutschlandSchweiz Eurex Andere Dow Jones STOXX 600 Marktsektoren (Technologie, Gesundheitswesen, Telekommunikation) Zugelassen Keine angeboten Nicht zugelassen Keine angeboten DeutschlandSchweiz Eurex Dow Jones Euro STOXX Banken Sektor Nicht zugelassen8 Keine angeboten Nicht zugelassen Keine angeboten DeutschlandSchweiz Eurex Dow Jones Euro STOXX Dividendenausschüttung 30 Genehmigt zum Verkauf an US-Personen (18.08.2008 CFTC-Aktion ohne Brief Eurex) Keine angeboten Nicht zugelassen Keine angeboten DeutschlandSchweiz Eurex Andere Dow Jones Euro STOXX Sektoren (diverse) Nicht zugelassen Keine angeboten Nicht zugelassen Keine angeboten DeutschlandSchweiz Eurex HEX 25 Finnisch Nicht zugelassen Nicht angeboten Geprüft für Anspruchsberechtigte US-Institutionen nur (27. Juli 2005 SEC - Aktionsschreiben an Eurex) Keine Angebote DeutschlandSchweiz Eurex TECDAX Genehmigt zum Verkauf an US-Personen (18.08.2008 CFTC-Aktionsschreiben an Eurex) Keine angeboten Genehmigt nur für anspruchsberechtigte US-Institutionen (27.07.2005 SEC No-Action Letter ausgestellt Zu Eurex) Keine angeboten Für die Definition von ldquoEligible US Institutionrdquo und für andere erklärende Informationen, sehen Sie bitte die Endnoten am Ende dieser Tabelle. 12 CountryExchange Basiswert Futures-Kontrakte Optionen auf Futures-Kontrakte Aktienoptionen ETF Optionen DeutschlandSchweiz Eurex Dow Jones Italien Titans 30 Genehmigt zum Verkauf an US-Personen (23.11.2005 CFTC-Aktionärsbrief an Eurex) Keine angeboten Nicht zugelassen Keine angeboten DeutschlandSchweiz Eurex MDAX Approved Zum Verkauf an US-Personen (14. März 2006 CFTC-Aktionärsbrief an Eurex) Keine angeboten Nicht zugelassen Keine angeboten DeutschlandSchweiz Eurex iShares DJ EURO STOXX Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten Zulassung nur für berechtigte US-Institutionen (27.07.2005 SEK-Nr - Aktionsbrief an Eurex) DeutschlandSchweiz Eurex RDX USD12 Nicht zugelassen Keine angeboten Nicht zugelassen Keine angeboten DeutschlandSchweiz Eurex DJ Banken Titan 30 Nicht zugelassen Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten DeutschlandSchweiz Eurex DJ Öl und Gas Titanen 30 Nicht zugelassen Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten DeutschlandSchweiz Eurex DJ Versicherungen Titanen 30 Nicht zugelassen Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten DeutschlandSchweiz Eurex DJ Telekommunikation Titanen 30 Nicht zugelassen Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten DeutschlandSchweiz Eurex DJ Utilities Titans 30 Nicht zugelassen Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten DeutschlandSchweiz Eurex MSCI Alle Länder Asia Pacific ex - Japan Zugelassen zum Verkauf an US-Personen (17. Juni 2013) Keine angeboten Nicht zugelassen Keine angeboten Für die Definition von ldquoEligible US Institutionorth und anderen Erklärungen siehe die Endnoten am Ende dieser Tabelle. 13 CountryExchange Basiswert Futures-Kontrakte Optionen auf Futures-Kontrakte ETF-Optionen DeutschlandSchweiz Eurex MSCI China frei Zulassung zum Verkauf an US-Personen (am 4. Februar 2014) Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten DeutschlandSchweiz Eurex MSCI Emerging Markets Zugelassen zum Verkauf an US-Personen (Februar 4, 2014 Zertifizierung) Keine angeboten Nicht zugelassen Keine angeboten DeutschlandSchweiz Eurex MSCI Emerging Markets Asien Zugelassen zum Verkauf an US-Personen (4. Februar 2014 Zertifikat) Keine angeboten Nicht zugelassen Keine angeboten DeutschlandSchweiz Eurex MSCI Emerging Markets EMEA Zugelassen zum Verkauf an US-Personen (Februar 4, 2014 Zertifizierung) Keine angeboten Nicht zugelassen Keine angeboten DeutschlandSchweiz Eurex MSCI Emerging Markets Lateinamerika Freigegeben für US Personen (4. Februar 2014 Zertifizierung) Keine angeboten Nicht zugelassen Nicht verfügbar DeutschlandSchweiz Eurex MSCI Europe Geprüft zum Verkauf an US Personen (17 , 2013 Zertifizierung) Keine angeboten Nicht zugelassen Nicht verfügbar DeutschlandSchweiz Eurex MSCI Europe Growth Zugelassen zum Verkauf an US Personen (4. Februar 2014 Zertifizierung) Keine angeboten Nicht zugelassen Nicht verfügbar DeutschlandSchweiz Eurex MSCI Europe Value Genehmigt zum Verkauf an US-Personen (4. Februar 2014 Zertifizierung) Keine angeboten Nicht zugelassen Nicht verfügbar DeutschlandSchweiz Eurex MSCI Indien Zugelassen zum Verkauf an US Personen (4. Februar 2014 Zertifizierung) Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten DeutschlandSchweiz Eurex MSCI Japan Zugelassen zum Verkauf an US Personen (17. Juni 2013 Zertifizierung) Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten Für die Definition von ldquoEligible US Institutionrdquo und für andere erklärende Informationen, siehe die Endnoten am Ende dieser Tabelle. 14 CountryExchange Basiswert Futures-Kontrakte Optionen auf Futures-Kontrakte Aktienoptionen ETF Optionen DeutschlandSchweiz Eurex MSCI Malaysia Zugelassen zum Verkauf an US-Personen (4. Februar 2014 Zertifikat) Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten DeutschlandSchweiz Eurex MSCI Südafrika Zugelassen zum Verkauf an US-Personen (4 , 2014 Zertifizierung) Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten DeutschlandSchweiz Eurex MSCI Thailand Zugelassen zum Verkauf an US Personen (4. Februar 2014 Zertifizierung) Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten DeutschlandSchweiz Eurex MSCI World Geprüft zum Verkauf an US Personen (17. Juni 2013 Zertifikat) Keine angeboten Nicht zugelassen Nicht verfügbar DeutschlandSchweiz Eurex STOXX Europe 600 Genehmigt zum Verkauf an US Personen (Stand 5. Juni 2012) Keine angeboten Nicht zugelassen Nicht verfügbar Nicht verfügbar DeutschlandSchweiz Eurex STOXX Europe Large 200 Zugelassen zum Verkauf an US Personen (Stand 5. Juni 2012) Keine Angeboten Nicht zugelassen Nicht verfügbar DeutschlandSchweiz Eurex STOXX Europa Mitte 200 Genehmigt zum Verkauf an US Personen (5. Juni 2012 Zertifikat) Keine angeboten Nicht zugelassen Nicht verfügbar Nicht verfügbar DeutschlandSchweiz Eurex STOXX Europa Small 200 Zugelassen zum Verkauf an US Personen (Stand 5. Juni 2012) Keine Angeboten Nicht genehmigt Keine angeboten DeutschlandSchweiz Eurex Euro STOXX Geprüft zum Verkauf an US Personen (5. Juni 2012 Zertifikat) Keine angeboten Nicht zugelassen Nicht verfügbar Nicht verfügbar Nicht verfügbar Nicht zugelassen. Eurex Euro STOXX Large Zugelassen zum Verkauf an US-Personen (5 Keine angeboten Für die Definition von ldquoEligible US Institutionrdquo und für andere erläuternde Informationen, siehe die Endnoten am Ende dieser Tabelle. 15 CountryExchange Basiswert Futures-Kontrakte Optionen auf Futures-Kontrakte Aktienoptionen ETF Optionen DeutschlandSchweiz Eurex Euro STOXX Mid Zugelassen für US-Personen (5. Juni 2012 Zertifikat) Keine angeboten Nicht zugelassen Nicht verfügbar DeutschlandSchweiz Eurex Euro STOXX Small Zugelassen zum Verkauf an US-Personen (Juni 5, 2012 Zertifizierung) Keine angeboten Nicht zugelassen Nicht verfügbar DeutschlandSchweiz Eurex Mini Euro STOXX 50 Volatilitätsindex Freigegeben für US Personen (20. Juli 2012 Zertifikat) Keine angeboten Nicht zugelassen Nicht verfügbar DeutschlandSchweiz Eurex Euro STOXX 50 Ex Financials Index Zugelassen zum Verkauf in US-Personen (Stand 27. August 2012) Keine angeboten Nicht zugelassen Keine angeboten DeutschlandSchweiz Eurex Einzelne Namen Aktien Nicht zugelassen Keine angeboten Für Optionen auf einzelne deutsche, schweizerische, finnische, niederländische, italienische und französische Aktien5 für zugelassene US-Institute nur zugelassen (27 , 2005 SEC No-Action Letter an Eurex) Keine angeboten DeutschlandBoumlrse Frankfurt Einzelne Namen Aktien Keine angeboten Keine angeboten Nicht genehmigt4,5 Keine angeboten GriechenlandAtten Exchange Derivatives Markt FTSEASE 20 Nicht zugelassen Keine angeboten Nicht genehmigt Keine angeboten GriechenlandAthens Exchange Derivatives Market FTSEASE Mid-40 Nicht zugelassen Keine angeboten Nicht zugelassen Keine angeboten Für die Definition von ldquoEligible US Institutionorth und anderen erläuternden Informationen siehe die Endnoten am Ende dieser Tabelle. 16 CountryExchange Basiswert Futures-Kontrakte Optionen auf Futures-Kontrakte ETF-Optionen Hong KongHong Kong Börsen und Clearing AG (HKEX) Hang Seng Zugelassen zum Verkauf an US-Personen (1. Juni 1994 CFTC No-Action Letter an HKFE) 3 Keine angeboten Genehmigt (HKEX) Mini Hang Seng Genehmigt für den Verkauf an US-Personen (16. Januar 2009 CFTC No-Action.) Keine angebotenen Hong Kong Hong Kong Exchanges und Clearing Ltd (HKEX) (HKEX) Mini Hang Seng China Enterprises Index Zugelassen zum Verkauf an US-Personen (16. Januar 2009 CFTC No-Action Brief an HKFE) Keine angeboten (HKEX) FTSEXinhua China 25 Zugelassen für den Verkauf an US-Personen (26. September 2006 CFTC No-Action Letter an HKFE ausgestellt) Keine angeboten Nicht zugelassen Keine angeboten Hong KongHong Kong Austäusche und Clearing (HKEX) H-Anteile (Hang Seng China Enterprises Index) Zugelassen zum Verkauf an US-Personen (26. September 2006 CFTC No-Action Letter an HKFE ausgestellt) Keine angeboten Nicht zugelassen Nicht verfügbar Hong KongHong Kong Exchanges and Clearing Ltd. HKEX) DJIA Nicht zugelassen Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten Hong KongHong Kong Börsen und Clearing GmbH (HKEX) CES China 120 Zugelassen zum Verkauf an US Personen (17. September 2013 Zertifikat) Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten Hong KongHong Kong Austäusche und Clearing Ltd (HKEX) HSI Volatility Index (VHSI) Zugelassen zum Verkauf an US-Personen (17. September 2013) Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten Für die Definition von ldquoEligible US Institutionritquo und für andere Erläuterungen, siehe die Endnoten am Ende Dieser Tabelle. 17 CountryExchange Basiswert Futures-Kontrakte Optionen auf Futures-Kontrakte Aktienoptionen ETF-Optionen Hong KongHong Kong Börsen und Clearing AG (HKEX) HSCEI Dividenden-Punkt-Index Nicht genehmigt Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten UngarnBudapest Stock Exchange KAX Nicht zugelassen Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten IndiaBombay Stock (BSE) BSE Empfindlicher Index von 30 Beständen (Sensex) 9 Zulassung zum Verkauf an US-Personen (14. Juni 2006 CFTC-Aktion ohne BSE) Keine angeboten Nicht zugelassen Keine angeboten IndienBombay Stock Exchange (BSE) SampP BSE 100 Approved (BSE) DOLLEX-309 Nicht zugelassen Keine angeboten Nicht zugelassen Nicht verfügbar Nicht verfügbar Nicht verfügbar Nicht verfügbar Nicht verfügbar Nicht verfügbar Nicht verfügbar Nicht verfügbar Nicht verfügbar Nicht verfügbar Nicht verfügbar Nicht verfügbar Nicht verfügbar Nicht verfügbar Nicht verfügbar Nicht verfügbar Nicht verfügbar Nicht verfügbar Nicht verfügbar Nicht verfügbar Nicht verfügbar 50ndquo) 9 Genehmigt zum Verkauf an US-Personen (17. Oktober 2003 CFTC-Aktionsschreiben an NSE) Keine angeboten Nicht zugelassen Keine angeboten IndienNationale Börse von Indien Ltd. (NSE) CNXIT Nicht zugelassen Keine angeboten Nicht zugelassen Keine angeboten IndienNational Stock (NSE) Bank Nifty Nicht zugelassen Nicht verfügbar Nicht zugelassen Nicht verfügbar IrlandIrish Stock Exchange Einzelne Namen Aktien Keine angeboten Keine angeboten Nicht genehmigt4 Keine angeboten IsraelTel Aviv Stock Exchange TA 25 Nicht zugelassen Keine angeboten Nicht zugelassen Keine angeboten Für die Definition von LdquoEligible US Institutionrdquo und für andere erklärende Informationen, sehen Sie bitte die Endnoten am Ende dieser Tabelle. 18 CountryExchange Basiswert Futures-Kontrakte Optionen auf Futures-Kontrakte Aktienoptionen ETF-Optionen IsraelTel Aviv Stock Exchange TA Banken Nicht zugelassen Keine angeboten Nicht zugelassen Keine angeboten ItalienBorsa Italiana ndash IDEM FTSE MIB4 Genehmigt zum Verkauf an US-Personen (30.08.2004 CFTC-Aktionsschreiben ausgestellt Bis Borsa Italiana) Keine angeboten Genehmigt für förderfähige US-Institutionen nur (24. September 2004 No-Action Letter an Borsa Italiana) Keine angeboten ItalienBorsa Italiana ndash IDEM Einzelne Namen Aktien Nicht zugelassen Keine angeboten Genehmigt für förderfähige US-Institutionen nur (siehe 1. September, 1998 SEC No-Action Letter für Borsa Italiana in Bezug auf Optionen auf einzelne ISE-Aktien) 4,5 Keine angeboten ItalienBorsa Italiana ndash IDEM Mini FTSE MIB Genehmigt zum Verkauf an US-Personen (30. August 2004 CFTC No-Action Letter an Borsa ausgegeben Italiana) Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten ItalienBorsa Italiana ndash IDEM FTSE MIB Dividendenausschreibung ausstehend Keine angeboten Keine angeboten Keine angeboten JapanOsaka Wertpapierbörse (OSE) Nikkei 300Intercontract Spread Genehmigt zum Verkauf an US-Personen (17. Mai 1994 CFTC No-Action Letter ausgegeben an OSE)3 None offered Approved for Eligible US Institutions only (July 23, 1999 SEC No-Action Letter issued to OSE) None offered For the definition of ldquoEligible US Institutionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table . 19 CountryExchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options JapanOsaka Securities Exchange (OSE) Single name equities None offered None offered Approved for options on individual equities that are listed and traded on the OSE or other Japanese exchanges that are now or may in the future be listed for Eligible U. S. Institutions only (July 23, 1999 SEC No-Action Letter issued to OSE) None offered JapanOsaka Securities Exchange (OSE) Nikkei 225Intercontract Spread Approved for sale to U. S. Persons (January 16, 1992 CFTC No-Action Letter issued to OSE)3 None offered Approved for Eligible U. S. Institutions only (July 23, 1999 SEC No-Action Letter issued to OSE) None offered JapanOsaka Securities Exchange (OSE) Mini Nikkei 225Intercontract Spread Approved for sale to U. S. Persons (July 11, 2006 CFTC No-Action Letter issued to OSE)3 None offered None offered None offered JapanOsaka Securities Exchange (OSE) Sector Indices (High Tech, Financial and Consumer Indices) Not approved None offered Not approved None offered JapanOsaka Securities Exchange (OSE) DJIA Approved for sale to U. S. Persons (June 15, 2012 certification) None offered None offered None offered JapanOsaka Securities Exchange (OSE) RussellNomura Prime Approved for sale to U. S. Persons (March 14, 2005 No-Action Letter issued to OSE) None offered None offered None offered For the definition of ldquoEligible U. S. Institutionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 20 CountryExchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options JapanOsaka Securities Exchange (OSE) FTSE Japan Approved for sale to U. S. Persons (February 13, 2003 No-Action Letter issued to OSE) None offered None offered None offered JapanOsaka Securities Exchange (OSE) MSCI Japan Approved for sale to U. S. Persons (February 13, 2003 No-Action Letter issued to OSE) None offered None offered None offered JapanOsaka Securities Exchange (OSE) Nikkei Stock Average Volatility Approved for sale to U. S. Persons (March 9, 2012 certification) None offered None offered None offered JapanTokyo Financial Exchange (TFX) Nikkei 225 Margin Not approved None offered None offered None offered JapanTokyo Stock Exchange (TSE) Nikkei 225 Dividend Not approved None offered None offered None offered JapanTokyo Stock Exchange (TSE) TOPIX Approved for sale to U. S. Persons (January 16, 1992 CFTC No-Action Letter issued to TSE)3 None offered Approved for Eligible U. S. Institutions only (July 27, 1999 SEC No-Action Letter issued to TSE) None offered JapanTokyo Stock Exchange (TSE) Single name equities None offered None offered Approved for options on individual TSE equities that are now or may in the future be listed for Eligible U. S. Institutions only (July 27, 1999 SEC No-Action Letter issued to TSE) None offered For the definition of ldquoEligible U. S. Institutionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 21 CountryExchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options JapanTokyo Stock Exchange (TSE) TOPIX 150 Approved for sale to U. S. Persons (May 23, 2001 CFTC No-Action Letter issued to TSE)3 None offered Approved for Eligible U. S. Institutions only (November 15, 2002 SEC No-Action Letter issued to TSE) None offered JapanTokyo Stock Exchange (TSE) TOPIX Sector Not approved None offered None offered None offered JapanTokyo Stock Exchange (TSE) TOPIX Core30 Approved for sale to U. S. Persons (November 9, 2009 CFTC No-Action Letter issued to TSE) None offered None offered None offered JapanTokyo Stock Exchange (TSE) Tokyo Stock Exchange REIT Approved for sale to U. S. Persons (November 9, 2009 CFTC No-Action Letter issued to TSE) None offered None offered None offered JapanTokyo Stock Exchange (TSE) Mini TOPIX Approved for sale to U. S. Persons (November 9, 2009 CFTC No-Action Letter issued to TSE) None offered None offered None offered Korea ndash see South Korea - - - - - MalaysiaBursa Malaysia Derivatives Berhad (BMD) FTSE Bursa Malaysia Kuala Lumpur Composite Approved for sale to U. S. Persons (June 28, 2011 CFTC No-Action Letter issued to Bursa Malaysia Derivatives Berhad) None offered Not approved None offered MexicoMexican Derivatives Exchange (MEXDER) IPC Approved for sale to U. S. Persons (August 24, 2006 CFTC No-Action Letter issued to Mercado Mexicano de Derivados, S. A. de C. V.) Approved for sale to U. S. Persons (August 24, 2006 CFTC No-Action Letter issued to Mercado Mexicano de Derivados, S. A. de C. V.) None offered Not approved For the definition of ldquoEligible U. S. Institutionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 22 CountryExchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options Netherlands Euronext Amsterdam Derivatives Markets N. V. FTSE Eurotop 100 Approved for sale to U. S. Persons (May 14, 1996 CFTC No-Action Letter issued to Financiele Termijnmarkt Amsterdam)3 None offered Not approved None offered Netherlands Euronext Amsterdam Derivatives Markets N. V. AEX Approved for sale to U. S. Persons (April 7, 2003 CFTC No-Action Letter issued to Euronext Amsterdam Derivatives Markets N. V.) None offered Not approved4 None offered Netherlands Euronext Amsterdam Derivatives Markets N. V. AEX Mini Approved for sale to U. S. Persons (September 13, 2013 certification) None offered Not approved None offered Netherlands Euronext Amsterdam Derivatives Markets N. V. Single name equities Not approved None offered Not approved4,5 None offered Netherlands Euronext Amsterdam Derivatives Markets N. V. Light AEX Approved for sale to U. S. Persons (April 7, 2003 CFTC No-Action Letter issued to Euronext Amsterdam Derivatives Markets N. V.) None offered Not approved None offered Netherlands Euronext Amsterdam Derivatives Markets N. V. Amsterdam Mid-Kap Not approved None offered Not approved None offered New ZealandNZFOE NZSE 10 Not approved Not approved None offered None offered NorwayOslo Stock Exchange OBX Not approved None offered Not approved None offered For the definition of ldquoEligible U. S. Institutionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 23 CountryExchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options NorwayOslo Stock Exchange Single name equities None offered None offered Not approved4,11 None offered PolandWarsaw Stock Exchange WIG20 Approval pending None offered Not approved None offered PortugalEuronext Lisbon PSI 20 Not approved Not approved None offered4 None offered PortugalEuronext Lisbon Single name equities Not approved None offered Not approved4 None offered RussiaRussian Trading System Stock Exchange (RTS) RTS Index Approval pending None offered Not approved None offered Russia Single name equitiesmdashsee London Stock Exchange14 - - - - SingaporeSingapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) Dow Jones Thailand Not approved (the requested approval was deemed withdrawn by the CFTC in 2004) None offered None offered None offered SingaporeSingapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) MSCI Hong Kong Approved for sale to U. S. Persons (December 17, 1999 CFTC No-Action Letter issued to SIMEX) None offered None offered None offered SingaporeSingapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) MSCI Taiwan Approved for sale to U. S. Persons (August 29, 1997 CFTC No-Action Letter issued to SIMEX)3 Approved for sale to U. S. Persons3 None offered None offered SingaporeSingapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) Nikkei 300 Approved for sale to U. S. Persons (December 13, 1995 CFTC No-Action Letter issued to SIMEX)3 Approved for sale to U. S. Persons (December 13, 1995 CFTC No-Action Letter issued to SIMEX)3 None offered None offered For the definition of ldquoEligible U. S. Institutionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 24 CountryExchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options SingaporeSingapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) Nikkei Approved for sale to U. S. Persons (December 5, 1986 CFTC No-Action Letter issued to SIMEX)3 Approved for sale to U. S. Persons (December 5, 1986 CFTC No-Action Letter issued to SIMEX) 3 None offered None offered SingaporeSingapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) USD Nikkei Approved for sale to U. S. Persons (May 24, 2007 CFTC No-Action Letter issued to SGX-DT) None offered None offered None offered SingaporeSingapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) SGX Straits Times (STI) Not approved None offered None offered None offered SingaporeSingapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) FTSEXinhua China A50 Approved for sale to U. S. Persons (January 26, 2012 certification) None offered None offered None offered SingaporeSingapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) MSCI Asia APEX 50 Approved for sale to U. S. Persons (January 26, 2012 certification) None offered None offered None offered SingaporeSingapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) SGX MSCI Japan Approved for sale to U. S. Persons (February 13, 2003 CFTC No-Action Letter issued to SGX-DT) None offered None offered None offered SingaporeSingapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) MSCI Singapore Free Approved for sale to U. S. Persons (July 11, 2000 CFTC No-Action Letter issued to SGX-DT)3 None offered None offered None offered SingaporeSingapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) MSCI Thailand Approved for sale to U. S. Persons (January 20, 2014 certification) None offered None offered None offered For the definition of ldquoEligible U. S. Institutionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 25 CountryExchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options SingaporeSingapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) MSCI Philippines Approved for sale to U. S. Persons (January 20, 2014 certification) None offered None offered None offered SingaporeSingapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) MSCI India Approved for sale to U. S. Persons (January 20, 2014 certification) None offered None offered None offered SingaporeSingapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) MSCI Indonesia Approved for sale to U. S. Persons (October 2, 2012 certification) None offered None offered None offered SingaporeSingapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) SampP CNX Nifty (ldquoNifty 50rdquo) Approved for sale to U. S. Persons (January 7, 2004 CFTC No-Action Letter issued to SGX-DT) None offered Not approved None offered SingaporeSingapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) Mini Nikkei 225 Approved for sale to U. S. Persons (December 23, 2009 CFTC No-Action Letter issued to SGX-DT) None offered None offered None offered SingaporeSingapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) Euro STOXX 50 Approved for sale to U. S. Persons (March 22, 2012 certification) None offered None offered None offered South AfricaJSESAFEX ALSIFTSE JSE 40 Approved for sale to U. S. Persons (July 18, 2002 CFTC No-Action Letter issued to SAFEX) None offered Not approved None offered South AfricaJSESAFEX FTSEJSE Shareholder Weighted Top 40 Index (DTOP) Not approved Not approved None offered None offered South AfricaJSESAFEX Mining Not approved None offered None offered None offered South AfricaJSESAFEX Financial Not approved None offered None offered None offered For the definition of ldquoEligible U. S. Institutionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 26 CountryExchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options South AfricaJSESAFEX Industrial Not approved None offered None offered None offered South KoreaKorea Exchange KOSPI 200 Approved for sale to U. S. Persons (November 26, 2008 CFTC No-Action Letter issued to Korea Futures Exchange) None offered Not approved None offered South KoreaKorea Exchange KOSDAQ 50 Plus Not approved Not approved None offered None offered SpainMEFF IBEX 35 Approved for sale to U. S. Persons (August 8, 1994 CFTC No-Action Letter issued to MEFF)3 None offered Not approved None offered SpainMEFF IBEX 35 Mini Not approved Not approved None offered None offered SpainMEFF SampP Euro Approved for sale to U. S. Persons (June 14, 2001 CFTC No-Action Letter issued to MEFF) None offered None offered None offered SpainMEFF SampP Europe 350 Approved for sale to U. S. Persons (June 14, 2001 CFTC No-Action Letter issued to MEFF) None offered None offered None offered SpainMadrid Stock Exchange Single name equities None offered None offered Not approved4 None offered SwedenOMHEX HEXTECH Not approved Not approved None offered None offered SwedenOMHEX HEXTEMP Not approved None offered None offered None offered For the definition of ldquoEligible U. S. Institutionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 27 CountryExchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options SwedenOMX Nordic Exchange Stockholm AB OMXS30 (formerly OMX) Approved for sale to U. S. Persons (June 3, 1998 CFTC No-Action Letter issued to OM Stockholm)3 None offered Not approved None offered SwedenOMX Nordic Exchange Stockholm AB OMXcap Approved for sale to U. S. Persons (May 25, 2000 CFTC No-Action Letter issued to OM Stockholm)3 None offered Not approved None offered SwedenOMX Nordic Exchange Stockholm AB OBX Not approved None offered Not approved None offered SwedenOMX Nordic Exchange Stockholm AB NOX Not approved None offered Not approved None offered SwedenOMX Nordic Exchange Stockholm AB VINX30 Approved for sale to U. S. Persons (November 13, 2007 CFTC No-Action Letter issued to OMX Stockholm) None offered Not approved Not approved SwedenOMX Nordic Exchange Stockholm AB Single name equities Not approved None offered Not approved4,11 None offered SwitzerlandSIX Swiss Exchange Ltd Single name equities None offered None offered Not approved4,5 None offered Switzerland ndash see Germany - - - - - TaiwanTaiwan Futures Exchange GreTai Securities Market Capitalized Weighted Approved for sale to U. S. Persons (October 24, 2011 No-Action Letter issued to Taiwan Futures Exchange) None offered Not approved None offered For the definition of ldquoEligible U. S. Institutionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 28 CountryExchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options TaiwanTaiwan Futures Exchange TAIEX Approved for sale to U. S. Persons (July 1, 2004 CFTC No-Action Letter issued to Taiwan Futures Exchange) None offered Not approved None offered TaiwanTaiwan Futures Exchange Mini-TAIEX Approved for sale to U. S. Persons (July 1, 2004 CFTC No-Action Letter issued to Taiwan Futures Exchange) None offered None offered None offered TaiwanTaiwan Futures Exchange MSCI Taiwan Approved for sale to U. S. Persons (October 12, 2006 CFTC No-Action Letter issued to Taiwan Futures Exchange) None offered Not approved None offered TaiwanTaiwan Futures Exchange TSEC Taiwan 50 Not approved None offered None offered None offered TaiwanTaiwan Futures Exchange Electronic Sector Approved for sale to U. S. Persons (May 16, 2005 CFTC No-Action Letter issued to Taiwan Futures Exchange) None offered Not approved None offered TaiwanTaiwan Futures Exchange Finance Sector Approved for sale to U. S. Persons (May 16, 2005 CFTC No-Action Letter issued to Taiwan Futures Exchange) None offered Not approved None offered TaiwanTaiwan Futures Exchange Taiwan Stock Exchange Non-Finance Non-Electronics Approved for sale to U. S. Persons (April 1, 2008 CFTC No-Action Letter issued to Taiwan Futures Exchange) None offered Not approved None offered For the definition of ldquoEligible U. S. Institutionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 29 CountryExchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options ThailandThailand Futures Exchange PCL SET50 Approved for sale to U. S. Persons (November 26, 2008 CFTC No-Action Letter issued to Thailand Futures Exchange) None offered Not approved None offered TurkeyBorsa stanbul Derivatives Market (VIOP) BIST 30 (formerly ISE 30)13 Approved for sale to U. S. Persons (August 17, 2010 CFTC No-Action Letter issued to Turkish Derivatives Exchange) None offered Not approved None offered U. K.Euronext LIFFE FTSE 100 Approved for sale to U. S. Persons (January 16, 1990 CFTC No-Action Letter issued to LIFFE)3 None offered Approved for Eligible U. S. Institutions only (May 1, 1992 SEC No-Action Letter issued to LIFFE)4 None offered U. K.Euronext LIFFE Single name equities Not approved None offered Approved for options on individual LSE equity securities that are now or may in the future be listed for Eligible U. S. Institutions only (May 1, 1992 SEC No-Action Letter issued to LIFFE), None offered U. K.Euronext LIFFE FTSE 100 Dividend - RDSA Withholding Not approved None offered None offered None offered U. K.Euronext LIFFE FTSE 250 (Mid-Cap) Approved for sale to U. S. Persons (July 27, 1994 CFTC No-Action Letter issued to LIFFE)3 None offered None offered None offered U. K.Euronext LIFFE Mini FTSE 100 Approved for sale to U. S. Persons (May 30, 2001 CFTC No-Action letter issued to LIFFE)3 None offered None offered None offered For the definition of ldquoEligible U. S. Institutionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 30 CountryExchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options U. K.Euronext LIFFE FTSE Eurotop 100 Approved for sale to U. S. Persons (March 10, 2000 CFTC No-Action Letter issued to LIFFE)3 None offered None offered None offered U. K.Euronext LIFFE FTSE 100 FLEX None offered None offered Approved for Eligible U. S. Institutions only (March 6, 1996 SEC No-Action Letter issued to LIFFE) None offered U. K.Euronext LIFFE MSCI Euro Approved for sale to U. S. Persons (April 6, 2000 CFTC No-Action Letter issued to LIFFE)3 None offered None offered None offered U. K.Euronext LIFFE MSCI Pan-Euro Approved for sale to U. S. Persons (April 6, 2000 CFTC No-Action Letter issued to LIFFE)3 None offered None offered None offered U. K.Euronext LIFFE TOPIX Approved for sale to U. S. Persons (December 1, 2011 certification) None offered None offered None offered U. K.Euronext LIFFE FTSE 250 (2GBP) Approved for sale to U. S. Persons (January 10, 2014 certification) None offered None offered None offered U. K.Euronext LIFFE MSCI Europe (Euro-denominated) Approved for sale to U. S. Persons (December 6, 2013 certification) None offered None offered None offered U. K.EDX London Exchange OMXFlex OMX None offered None offered Approved for Eligible U. S. Institutions only (October 29, 2003 SEC No-Action letter issued to EDX London Exchange)4 None offered For the definition of ldquoEligible U. S. Institutionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 31 CountryExchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options U. K.EDX London Exchange OBXFlex OBX Not approved None offered Approved for Eligible U. S. Institutions only (October 29, 2003 SEC No-Action letter issued to EDX London Exchange) None offered U. K.EDX London Exchange Single name equities None offered None offered Approved for options on individual Swedish, Norwegian and Danish equities11 for Eligible U. S. Institutions only (October 29, 2003 SEC No-Action letter issued to EDX London Exchange) None offered U. K.EDX London Exchange KFXFlex KFX Not approved None offered Approved for Eligible U. S. Institutions only (October 29, 2003 SEC No-Action letter issued to EDX London Exchange) None offered U. K.London Stock Exchange Derivatives FTSE 100 Approval pending None offered Not approved4 None offered U. K.London Stock Exchange Derivatives FTSE UK Large Cap Super Liquid (FTSE SLQ) Approval pending None offered None offered None offered U. K.London Stock Exchange Derivatives Single name equities None offered None offered Not approved (see U. K.Euronext LIFFE)4 None offered U. K.Turquoise Global Holdings Limited FTSE 100 Approved for sale to U. S. Persons (June 1, 2012 certification) None offered Not approved4 None offered NOTE: This Chart covers those products and exchanges that are likely to be of greatest interest to market participants in the United States. It is not, therefore, intended to be exhaustive, and is presented without any representation or warranty as to its accuracy, completeness or timeliness. Transmission or receipt of this information does not create an attorney-client relationship with Katten Muchin Rosenman LLP, and the information herein should not be used or relied upon in regard to any particular facts or circumstances without first consulting a lawyer. This Chart does not express any opinion as to the potential application of the laws of any jurisdiction other than the United States. Questions regarding the permissibility of trading in products that are not included in this Chart should be addressed to James D. Van De Graaff at 1.312.902-5227, Kenneth M. Rosenzweig at 1.312.902-5381, Kevin M. Foley at 1.312.902-5372, Christian B. Hennion at 1.312.902-5521 or Blake J. Brockway at 1.312.902-5438. ldquoEligible U. S. Institutionrdquo: As used in this Chart, in accordance with SEC no-action letters, the term ldquoEligible U. S. Institutionrdquo means, in general, a U. S. Person that (i) is a ldquoqualified institutional buyerrdquo as defined in Rule 144A(a)(1) under the Securities Act of 1933, and (ii) has had prior actual experience in trading U. S. listed options contracts. For information regarding working definitions of ldquoU. S. Personrdquo as that term is used in this Chart, please contact Katten Muchin Rosenman LLP. 1 Reserved 2 The CFTC No-Action Letter also applies to BMampF Bovesparsquos ldquoIbovespa Rolloverrdquo and ldquoForward Points on the Ibovespardquo transactions. 3 The index is included in the CFTCrsquos and SECrsquos joint order dated May 31, 2002 extending the exclusion of such index from the definition of ldquonarrow-based security indexrdquo under the Commodity Exchange Act and Securities Exchange Act of 1934 beyond its expiration date of July 11, 2002 (the ldquoJoint Orderrdquo). Foreign futures contracts or options on futures contracts on ldquonarrow-based securities indexesrdquo may not be offered or sold to U. S. Persons without the CFTC and SEC first developing joint regulations, which has not yet been done. Accordingly, the Joint Order effectively allows the stock index futures contracts and options on futures contracts that are based on the security indexes included in the Joint Order, which were granted no-action relief by the CFTC prior to the enactment of the Commodity Futures Modernization Act (ldquoCFMArdquo) on December 21, 2000, to continue to be offered and sold to U. S. Persons after July 11, 2002, the date that the exclusion set forth in the CFMA was to expire. 4 These products may be eligible for clearing through the Bclear service offered by Euronext LIFFE (ldquoLIFFErdquo). Bclear allows members to submit an option contract on a non-U. S. security that has been negotiated and completed as an over-the-counter (ldquoOTCrdquo) transaction so that LIFFE may replace the OTC transaction with an equivalent LIFFE options contract. LIFFE members that intend to offer or sell such products to U. S. persons must satisfy the following conditions: (i) Bclear services may only be offered to a U. S. person that qualifies as an Eligible U. S. Institution (see above), (ii) the LIFFE member must obtain and maintain certain representations from the customer, and (iii) before transacting, and on an annual basis thereafter, the LIFFE member must file a declaration with LIFFE. For additional information on these conditions, see LIFFE London Notice No. 3732. LIFFE maintains a list of eligible options, which includes (1) LIFFE individual equity options based on the securities of non-U. S. issuers and (2) LIFFE index options based on indices that contain no component securities of U. S. issuers. The list of eligible options may be accessed here. 5 The SEC also has approved for Eligible U. S. Institutions all options on individual German-, Swiss-, Finnish-, Dutch-, Italian - and French-issued equities that are now or that in the future may be listed on Eurex. Equities issued in any other country that are listed on Eurex have not been approved at this time. 6 Eurex offers a KOSPI product that Eurex describes as a daily futures contract that expires every night, with any net open positions at the end of trading resulting in the establishment of a corresponding position in the Korean Exchangersquos KOSPI 200 Options (with strike prices, expiries, putcall and premiums) at the start of the next trading session on the Korean Exchange. 7 Pursuant to Eurex Circular 28111, the Dow Jones STOXX 600 Personal amp Household Goods Sector will no longer be tradable on Eurex trading terminals in the U. S. after the close of business on February 29, 2012. The previously issued no-action letter approving such product for sale to U. S. Persons (February 6, 2008 CFTC No-Action Letter issued to Eurex) has not been withdrawn. 8 Pursuant to Eurex Circular 26011, the Dow Jones Euro STOXX Banking Sector is no longer tradable on Eurex trading terminals in the U. S. The previously issued no-action letter approving such product for sale to U. S. Persons (April 2, 2002 CFTC No-Action Letter issued to Eurex) has not been withdrawn. 9 Additional restrictions apply to the trading of these products by U. S. Persons. 10 Reserved 11 The SEC also has approved for Eligible U. S. Institutions all options on individual Swedish-, Norwegian - and Danish-issued equities that are now or that in the future may be listed on the EDX London exchange. Equities issued in any other country that are listed on the EDX London Exchange have not been approved at this time. Note: EDX London Exchange has been acquired by the Turquoise Exchange. 12 The RDX USD Index futures and options contracts have not been approved for sale to U. S. Persons. The CFTC approved a similar Eurex contract (RDXxt USD ndash RDX Extended Index futures contract) for sale to U. S. Persons in a no-action letter issued on March 6, 2008, but Eurex subsequently delisted the contract. 13 The Istanbul Stock Exchange (ldquoISErdquo) is now part of the Borsa Istanbul (ldquoBISTrdquo). As such, references to ISE 30 have been changed to BIST 30 on VIOPrsquos trading platform and the CFTCrsquos website. 14 The London Stock Exchange offers options on Russian equity products through its International Order Book. Providing all applicable conditions are met, Eligible U. S. Institutions may trade these options through the Bclear service offered by Euronext LIFFE. See Footnote 4. kattenlaw AUSTIN CENTURY CITY CHARLOTTE CHICAGO HOUSTON IRVING LONDON LOS ANGELES NEW YORK ORANGE COUNTY SAN FRANCISCO BAY AREA SHANGHAI WASHINGTON, DC Attorney advertising. Published as a source of information only. The material contained herein is not to be construed as legal advice or opinion. copy2014 Katten Muchin Rosenman LLP. Alle Rechte vorbehalten. Circular 230 Disclosure: Pursuant to regulations governing practice before the Internal Revenue Service, any tax advice contained herein is not intended or written to be used and cannot be used by a taxpayer for the purpose of avoiding tax penalties that may be imposed on the taxpayer. Katten Muchin Rosenman LLP is an Illinois limited liability partnership including professional corporations that has elected to be governed by the Illinois Uniform Partnership Act (1997). London affiliate: Katten Muchin Rosenman UK LLP To view all formatting for this article (eg, tables, footnotes), please access the original here. Filed under Tagged withUnited States. Foreign Listed Stock Index Futures And Options Approval Chart Attached please find the updated Foreign Listed Stock Index Futures and Options Approvals Chart, current as of April 16, 2014. All prior versions are superseded and should be discarded. Please note the following developments since we last distributed the Approvals Chart: The CFTC has approved the following contracts for trading by U. S. persons: (i) Eurex39s futures contract based on the MSCI China Free Index (ii) Eurex39s futures contract based on the MSCI Emerging Markets Asia Index (iii) Eurex39s futures contract based on the MSCI Emerging Markets EMEA Index (iv) Eurex39s futures contract based on the MSCI Emerging Markets Index (v) Eurex39s futures contract based on the MSCI Emerging Markets India Index (vi) Eurex39s futures contract based on the MSCI Emerging Markets Latin America Index (vii) Eurex39s futures contract based on the MSCI Europe Growth Index (viii) Eurex39s futures contract based on the MSCI Europe Value Index (ix) Eurex39s futures contract based on the MSCI Malaysia Index (x) Eurex39s futures contract based on the MSCI South Africa Index (xi) Eurex39s futures contract based on the MSCI Thailand Index (xii) SGX-DT39s futures contract based on the MSCI India Index (xiii) SGX-DT39s futures contract based on the MSCI Philippines Index (xiv) SGX-DT39s futures contract based on the MSCI Thailand Index (xv) Euronext LIFFE39s British pound sterling-denominated futures contract (2 per index point) based on the FTSE 250 Index and (xvi) Euronext LIFFE39s Euro-denominated futures contract based on the MSCI Europe Index. The SEC has not approved any new foreign equity index options since we last distributed the Approvals Chart. In addition, the Chart has been modified to note the availability of the Bclear service offered by LIFFE, which allows LIFFE members that comply with specified criteria to clear certain non-U. S. equity and index options that were executed over the counter on behalf of Eligible U. S. Institutions. Please refer to Footnote 4 for additional information. Der Inhalt dieses Artikels soll einen allgemeinen Leitfaden für den Gegenstand liefern. Fachkundige Beratung sollte über Ihre spezifischen Umstände gesucht werden. Um diesen Artikel zu drucken, müssen Sie nur auf Mondaq registriert sein. Klicken Sie auf Anmelden als ein vorhandener Benutzer oder Registrieren, damit Sie diesen Artikel drucken können. 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